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全国股转公司规范主办券商新三板投教工作

时间:2022-07-05 14:16:04 | 来源:腾讯

现在炒股的人越来愈多,对于全国股转公司规范主办券商新三板投教工作这一问题,往往并不清楚。今天小编整理了网上关于全国股转公司规范主办券商新三板投教工作的信息,欢迎大家一起讨论。

记者昨日从全国股转公司了解到,近期全国股转公司制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商投资者教育工作指引(试行)》(下称《工作指引》),于4月16日起发布实施。《工作指引》共30条,围绕主办券商在新三板市场的投资者教育工作重点,从三方面进行了规范。

第一,明确主办券商开展投资者教育工作的基本要求。《工作指引》要求主办券商将投资者教育融入各项业务当中,深入了解投资者诉求,结合新三板市场形势和投资者结构变化,通过开展内容丰富、形式多样的投资者教育工作,切实提高投资者教育效果。

第二,《工作指引》规范主办券商投资者教育工作管理体系。要求主办券商从制度机制建设、人员配备、工作流程、经费安排等方面保障投资者教育工作顺利、有序开展,并指定相应部门、专职人员负责其内部投资者教育的统筹、与全国股转公司的联络对接等,配合全国股转公司做好投资者教育工作。

第三,《工作指引》完善全国股转公司对主办券商投资者教育工作的自律管理。全国股转公司将建立评估检查工作机制,定期对主办券商投资者教育工作情况进行评估,并以适当的方式对评估结果优秀单位及个人予以公示;不定期开展现场或非现场检查,以督促主办券商做好新三板投资者教育工作。

下一步,全国股转公司将通过组织培训、成效评估等方式,持续推动主办券商积极、深入开展新三板市场投资者教育工作,进一步提升新三板市场投资者教育服务工作的主动性和专业性,切实保护投资者合法权益。

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