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IPO辅导验收工作收紧传新规:严查资金流水将下发辅导工作材料清单文件

时间:2021-09-24 20:16:15 | 来源:腾讯

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IPO辅导验收工作收紧再传实质性进展。

3月18日,有国内头部券商投行业务相关负责人向21世纪经济报道记者透露,当日国内某证监局刚刚召开辅导监管工作会议,提出当前形势是“IPO常态化,抽查也是常态化”,“对于辅导工作要求基础上不放松、质量上不含糊、申报上不冒进、行动上不放弃”。

据上述投行业务负责人介绍,当天证监会对后续IPO辅导工作提出两项细化要求。

具体而言,证监局后续将下发辅导工作材料清单文件,涉及20项左右需要企业提供的资料。上述资料需在辅导过程中逐步提交给证监局,“最迟也要在辅导验收前1个月提交,资料提供的齐备和完整性会决定验收的速度”。

除此以外,证监局也要求发行人和中介机构高度重视资金流水核查。“务必取得实际控制人、董监高、财务和其他相关人士的所有银行卡,现场验收时如发现银行卡提供不齐全,证监会会中止验收程序,对于资金流水中大额的流水,需解释发生原因并取得底稿”。

“从这些细化要求来看,感觉辅导监管确实加强了。”上述投行业务负责人称,当天证监会还强调,中介机构IPO辅导培训不能流于形式。

另据21世纪经济报道记者了解,目前券商对于IPO项目的自查要求也更趋严格,“很多材料都在重新做,不少项目交材料的时间一拖再拖”。“不少项目都在补5万元以上的流水,就怕现场检查。”另一家券商投行人员表示。

除关于辅导工作材料清单及资金流水核查的要求外。据悉,该证监局还要求发行人及企业遭遇现场检查或督导后,不允许主动撤回IPO申报材料,更不允许在检查时出现问题。否则证监局将对中介机构“区别对待”。

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