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上市公司的相关内幕信息知情人在内幕信息敏感期内交易公司证券，严重违反证券法和刑法相关规定，情节严重的，依法应承担刑事责任。

2021年3月16日上午，上海市第三中级人民法院(以下简称上海三中院)对一起内幕交易案公开开庭审理并当庭作出一审判决。以内幕交易罪判处被告人刘某某有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币十五万元。

法院经审理查明，广东某股份有限公司(以下简称A公司)系深圳证券交易所上市公司。2016年9月13日，经某财富管理集团有限公司董事长吴某某(另案处理)介绍，深圳市某投资管理股份有限公司(以下简称B公司)董事长陈某等人至A公司考察并达成股权合作的意向。被告人刘某某作为A公司对外投资负责人，参与当日洽谈并得知上述意向。此后，刘某某在对B公司尽职调查工作中进一步明确了双方股权合作事项。2017年1月3日，A公司发布资产收购重大事项停牌公告。同年2月25日，A公司发布关于受让暨增资B公司涉及关联交易的公告，并于同月27日复牌。

本次A公司与B公司股权合作事项为内幕信息，内幕信息敏感期为2016年9月13日至2017年2月25日，刘某某系内幕信息知情人员。2016年10月17日至12月30日，被告人刘某某实际控制其父亲、母亲和姐姐名下证券账户，买入A公司股票26.68万股，买入金额225.58万余元；卖出24.6万股，卖出金额209.64万余元。A公司复牌后，刘某某于2017年2月27日、3月10日卖出剩余股票，非法获利金额共计4.22万余元。在中国证券监督管理委员会调查期间，被告人刘某某积极配合调查，主动供述上述犯罪事实。2020年5月21日，刘某某经电话通知后，主动至公安机关接受调查，对其犯罪事实供认不讳。

法院经审理后认为，被告人刘某某作为内幕信息知情人，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，交易该证券，情节严重，其行为已构成内幕交易罪。被告人刘某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚，案发后自愿认罪认罚并已缴纳了罚金，依法可从宽处理。据此作出如上判决。

本案中，被告人刘某某作为上市公司对外投资负责人，在洽谈和尽职调查中知悉了股权合作的事宜，属于证券法所规定的证券交易内幕信息知情人。刘某某在内幕信息敏感期内买入A公司股票225.58万余元，卖出金额209.64万余元，交易成交额在50万元以上，未达250万元，属于刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”情形，应当对相关责任人员判处刑罚。鉴于被告人刘某某具有自首情节，自愿认罪认罚且缴纳了罚金，故法院对其作出相应的刑事处罚。