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深交所表示确保创业板改革平稳落地 让市场参与主体持续增强改革获得感

时间:2020-05-14 09:41:31 | 来源:中国证券报

深交所5月13日消息,截至5月11日,创业板改革并试点注册制主要业务规则公开征求意见以来,深交所共收到近300份反馈意见。深交所表示,将认真梳理和评估上述意见和建议,尊重各方观点,汲取市场智慧,在中国证监会的统筹指导下,平稳有序做好相关规则的修订和完善工作,并加快制定下位配套业务通知、细则等,争取早日正式发布实施。同时,按计划稳步推进在审企业衔接、技术系统保障、中介机构培训、风险防控、投资者宣传教育等各项工作。

深交所有关负责人表示,创业板改革并试点注册制是多层次资本市场体系建设的一次重大探索,是对存量市场发展理念、监管思路、审核方式的一次深刻变革。既要把握好新旧制度衔接,在“无感”中推进市场改革,确保改革平稳落地;又要让包括800多家上市公司、超过4500万投资者在内的各参与主体在改革中“有感”,持续增强改革获得感。深交所将继续以开明的态度、透明的标准、严明的纪律,持续提高直接融资能力、提升监管效能、优化市场服务,携手市场各方,形成改革合力,共同建设好创业板市场,为全市场注册制改革积累经验。一是守好定位,坚持优增量、稳存量,服务成长型创新创业企业,支持传统产业转型升级。二是严惩造假,坚决打击财务造假和欺诈发行等违法违规行为,维护市场纪律和秩序,把好入口和出口两道关,推动提高上市公司质量。三是稳定预期,发挥引导合力,回应市场关切,凝聚改革共识,共同为改革营造良好舆论氛围。四是防范风险,加强工作作风建设,强化责任担当意识,严守安全运行底线,对操作风险零容忍,确保创业板改革行稳致远。

据介绍,自4月27日创业板改革并试点注册制主要业务规则公开征求意见以来,深交所按照中国证监会统一部署,遵循“开门搞改革、透明搞改革、合力搞改革”工作原则,在做好常态化疫情防控前提下,先后组织1场媒体沟通会、1场现场座谈会、9场视频座谈会,邀请来自全国的证券公司、上市公司、拟上市公司、创投机构、基金公司、保险资管公司、会计师事务所、律师事务所、媒体单位等170余家市场主体,地方证监局和金融局相关负责人以及个人投资者代表参加座谈会。同时,深交所还通过市场调研、公开征集渠道等方式,广泛收集各类主体对本次改革的意见和建议。

截至5月11日,针对本次公开征求意见的8项业务规则,深交所共收到近300份反馈意见。市场各方就进一步明确创业板定位,出台行业负面清单,提高发行上市条件包容性,做好过渡期受理衔接安排,优化审核流程和标准,完善交易机制和股权激励、退市等持续监管制度,以及加强投资者保护等方面积极建言献策,充分体现出对本次改革的高度重视与热切期待。各方对配套规则征求意见稿给予充分肯定,认为改革符合市场预期,兼顾增量与存量市场,有利于进一步服务创新驱动发展战略,提升资本市场服务实体经济能力,促进中国经济高质量发展。

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实操再近一步!创业板发行上市审核系统上线试用

创业板注册制改革的各项工作加速推进。

记者从券商处获悉,5月13日,各保荐机构已经接到开展创业板发行上市审核系统试用的通知,深交所拟于5月13日至5月20日开展审核系统试用,初步定于5月20日组织集中试用测试。

这意味着创业板改革并试点注册制向实操层面再近一步。

根据相关规则要求,创业板发行上市审核实行电子化审核,相关业务均通过深圳证券交易所创业板发行上市审核系统(以下简称“审核专区”)办理。保荐人需使用交易所发放的数字证书(以下简称“EKEY”)登录审核专区办理业务。

据券商人士介绍,近日保荐机构已收到申请创业板审核专区数字证书的通知,目前都在陆续申请中。通过EKEY,保荐机构即可登录审核系统进行试用,并可在审核专区中查询相关业务通知。

有保荐人告诉记者,开展审核系统试用是为了让保荐人提前熟悉审核专区操作,做好相关准备工作,提高申报效率。

4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。当日晚间,证监会及深交所分别发布了创业板改革并试点注册制主要制度规则及相关配套业务规则,并公开向社会征求意见。

当前,证监会就创业板改革并试点注册制主要制度规则向社会公开征求意见仍在进行中,意见反馈截止时间为2020年5月27日。

深交所就创业板改革并试点注册制的相关配套业务规则公开向社会征求意见已于本周一结束,部分配套规则面向保荐机构定向征求意见仍在紧张进行中。

创业板在审企业受理安排已基本清晰。上证报记者此前从投行人士处了解到,在审企业将有序平移,创业板注册制实施之日起10个工作日内,深交所会集中完成在审企业的重新申报。

为确保改革工作平稳起步、有序推进,交易系统方面的准备工作也在加紧推进。根据安排,相关技术准备将在6月30日前完成。之后,深交所将联合中国结算深圳分公司择机组织仿真测试和全网测试。

投行人士乐观预计,6月中上旬,拟上市企业即可向深交所提交注册制下的创业板IPO申请;8月份左右,就可能有企业通过注册制在创业板上市。

随着创业板推进节奏的加快,公募基金也在积极备战。博时基金、富国基金、华安基金等11家基金公司已上报了创业板两年封闭产品。与此同时,创金合信同顺创业板精选股票型基金、融通创业板ETF、景顺长城创业板综指增强基金、浦银安盛创业板ETF共4只产品正在同步发行。(来源:上海证券报)

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